重磅！第十五届私募金牛奖评选启动，本届有这些新变化！

王宇露张舒琳中国证券报 2024-06-03

天天财经独家，速关注

由中国证券报主办的第十五届“私募金牛奖”评选正式启动！

5月28日起，参评机构可通过私募金牛奖官方报名网站（https://bm.jnindex.com.cn）进行数据提交，首次报名的参评机构需进行注册。

本届评选方案及参评须知详情请见中证金牛座App、中国证券报微信公众号（ID：xhszzb）和报名网站首页登录界面。后续信息将通过中证金牛座App持续发布，敬请下载。

私募机构报名注册、数据补充和核实的截止时间为2024年6月15日，参评机构如果未在此时间之前完成数据提交及确认工作，将无法取得第十五届私募金牛奖参评资格。

中证君为大家准备了一份本届“私募金牛奖”的参评指南，事不宜迟，大家快快行动起来参评吧！

新变化

其一，本届评选要求参评机构将数据更新至2024年3月29日或之后。参评机构应保证数据的完整性，如因故无法提供完整数据，请与主办方沟通并提交相关说明材料。

其二，数据填报质量作为私募金牛奖的重要评价指标之一，以考察参评私募管理机构填报数据的完整程度等。本届评选起，在参评私募管理机构公司层面，将按照产品填报完整度比例进行考察。例如，若参评私募管理机构在协会备案10只产品，在私募金牛奖报名系统中仅填报9只产品，则产品填报完整度比例为90%，该私募管理机构在所有奖项中的综合表现均将乘以90%（如产品确因特殊原因不便填报，应与主办方沟通，并提交加盖公司公章的说明材料）。

对于存在数据缺失的产品，使用同策略类型产品当周涨跌幅的下五分位数填充数据缺失区间的涨跌幅；如发现故意隐瞒个别区间数据的情形，不排除采取进一步惩罚措施。

其三，本届评选起，“债券策略”产品需勾选二级策略类型：纯债策略、高收益债、可转债、固收增强（权益仓位不超过30%）。

其四，本届评选起，三年期金牛私募管理公司（宏观对冲策略）、年度金牛私募管理公司（宏观对冲策略）、三年期金牛私募管理公司（FOF/MOM策略）、金牛私募管理公司（FOF/MOM策略）四个奖项预设获奖名额由“至多5名”缩减至“至多3名”。

其五，成立期限少于6个月的产品不参与评奖。考察期内日均规模小于1000万元的产品不参与评奖（例如三年期奖项的考察期即为三年）。

其六，本届评选对“专户”的定义进行了明确限定，仅指“一对一私募专户产品”。这类产品在填写基金基础信息时，请在“是否专户”一栏填“是”。产品投资者仅为私募基金管理人或者其股东、合伙人、实际控制人、员工的，必须在产品备注栏说明该情况。

重要提示

其一，由于参评机构和参评产品数量不断增多，为有充裕时间进行数据校验和清洗工作，保障参评数据质量，私募金牛奖参评数据提交方式要求为每月定期提交。请参评机构在完成第十五届私募金牛奖参评数据填报工作后，每月通过主办方指定网站定期提交和更新数据，是否及时和完整提交和更新数据将作为私募金牛奖的重要评价指标之一。

其二，参评机构须提交私募基金管理人和投资经理管理的全部产品数据，既包括存续运作的产品，也包括已清算的产品，且应保证数据的真实性，净值信息应为扣除所有费用后的数据。

其三，股票策略中的二级策略“指数增强策略”采用与其他策略不同的独立计算方式，主要考察信息比率等指标。因此，策略类型为“指数增强策略”的产品，必须勾选二级策略，其他策略类型产品暂不要求必须勾选二级策略。指数增强策略合并在股票策略中颁奖。

其四，报名网站产品详情页中新增附件上传功能。管理人可上传产品介绍、资产分析报告、定期报告等文件，以便评委加深对产品的了解。

评选方案

01评选宗旨

建立和完善国内私募证券投资基金管理机构和投资经理的科学评价体系和交流平台，展示私募证券投资基金行业的优秀管理机构和投资经理，彰显他们的先进理念和成功经验，提升私募证券投资基金行业的社会影响力和认知度，推动行业向规范健康的方向发展。

02评选原则

坚持公开、公平、公正的原则，采用定量与定性相结合的方法，对评选对象进行科学和专业的评价。

03评选对象

评选对象为依法设立且在证券投资基金业协会（以下简称“基金业协会”）登记的私募证券投资基金管理人以及在相应的私募证券投资基金管理人任职的投资经理。目前“私募金牛奖”的评选对象仅包括私募证券投资基金管理人。纳入“私募金牛奖”评选的私募产品包括私募基金管理人自主发行的私募证券投资基金和以顾问方式管理的私募证券投资产品。具体而言，参评的私募产品需满足以下条件：

（一）产品形式上，参评产品可以是在基金业协会备案的自主发行的私募证券投资基金，也可以是以顾问方式管理的其他私募证券投资产品，包括证券集合信托计划、基金公司及子公司资产管理计划、证券公司及子公司资产管理计划、期货公司及子公司资产管理计划、保险资产管理计划等。成立期限少于6个月的产品不参与评奖。考察期内日均规模小于1000万元的产品不参与评奖（例如三年期奖项的考察期即为三年）。

（二）产品结构上，参评产品须为非结构化产品（采取分级设计的产品不参与评选）。

（三）参评产品包括私募基金管理人和投资经理管理的全部产品，既包括存续运作的产品，也包括已清算的产品。

（四）产品投资者仅为私募基金管理人或者其股东、合伙人、实际控制人、员工的，必须在产品备注栏说明该情况。

（五）对于采取母子/主从结构设计的产品，参评产品须为子产品/从基金，母产品/主基金不参与评选。为避免歧义，统一定义子产品/从基金为募集层，母产品/主基金为投资层。

04奖项设置

注：上述为预设奖项和预设名额，主办机构可根据参评情况对上述奖项和名额设置进行调整。

05参评条件

参评“私募金牛奖”的私募管理机构和投资经理，应至少有一只产品符合以下最低期限条件：以“五年期金牛私募管理公司（股票策略）”为例，截至2023年12月31日，其管理的股票策略私募产品中至少有1只成立满5年，且有最近5年的连续数据。

（注：上述最低管理规模限制均截至2023年12月31日）

特别提示：符合参评条件的私募管理人必须通过主办方指定的网站进行报名，并按照主办方的要求提交数据，保证参评数据的完整性和真实性，在2024年6月15日前完成相应的数据提交和确认工作。否则将无法获得参评资格。

评选原则

本届评选将秉承一贯的评选原则，关注私募管理机构和投资经理的长期稳健盈利能力。评价体系包含定量评价和定性评价两部分，定量为主，定性为辅。数据填报质量也将作为私募金牛奖的重要评价指标之一，以考察参评私募管理机构填报数据的完整程度等。

1、金牛私募管理公司（股票策略、债券策略、相对价值策略、宏观对冲策略、管理期货策略、多策略、FOF/MOM策略）

▶金牛私募管理公司奖的定量评价主要依据私募金牛奖综合评价指标体系，考察旗下产品整体表现，指数增强策略类产品独立计算。

▶定性评价充分考量参评私募管理机构的投资方法、风险控制、投研团队、资产管理规模、运营规范度等，并结合私募行业的发展特征，由评选专家工作小组依据参评私募管理机构的投资理念与实际表现契合度、投研团队实力及稳定性、投资经理过往投资能力、资产管理规模以及公司运作合规性等项分别评分。参评私募管理机构在报名阶段及评审过程中表现的配合程度及诚信度也是定性评价的考察因素之一，需提供最新版《私募证券投资基金管理人会员信用信息报告》，作为定性评价的参考。

▶定量评价得分和定性评价得分加权后得出总分，排名靠前的公司授予“金牛私募管理公司”。

2、金牛私募投资经理（股票策略）

▶综合考虑五年、三年、一年相对应年限的参评投资经理（以“五年期金牛私募投资经理（股票策略）”为例，截至2023年12月31日，其管理的股票策略私募产品中至少有1只成立满5年，且有最近5年的连续数据），主要依据私募金牛奖综合评价指标体系，对其管理产品的整体表现分别评分。

▶定量评分与定性评分相结合，各项指标加权后排名靠前的，评选为“金牛私募投资经理”。

报名指引

参评机构注册、填报数据、补充资料的具体流程如下：

1、注册登记

首次报名的参评机构可登录私募金牛奖主办方指定的网站（https://bm.jnindex.com.cn）“私募金牛奖”一栏进行注册，填写参评机构的基本信息和相应联系人信息，并上传企业营业执照（扫描件）作为机构身份验证的依据（参评机构可在营业执照扫描件上打上“仅供私募金牛奖评选之用”等字样）。已完成注册的往届参评机构，沿用原用户名和密码，若忘记登录信息请与管理员联系。

2、填报数据

参评机构完成注册并通过验证之后，需对旗下私募基金产品的相关信息进行核实、补充和确认。目前网站会根据往届填报数据列示参评机构管理的产品信息、投资经理信息等。请参评机构认真核实，确认数据的完整性和准确性。如果发现数据缺失或者错误，请在相关页面上进行补充或修改。网站列示的数据可能未涵盖参评机构管理的全部私募产品，对于缺失的产品，请在相关页面上补充相应数据。

3、补充资料

主办方在对参评数据进行校验和清洗的过程中，如有必要，将要求参评机构提供相应的补充资料和证明文件。

填报说明

参评机构填报数据主要包括参评机构信息、参评产品信息、投资经理信息、产品净值信息、产品规模信息等。参评机构应保证数据的完整性，净值数据必须更新至2024年3月29日或之后。

(1) 投资经理信息中，对于每只产品（主要为股票策略产品），参评机构应填报管理该产品以来的投资经理信息。如果历史上由多位投资经理先后管理或由多位投资经理同时管理，应列明相应每位投资经理的任职起止日期。

(2) 产品净值信息中，对于每只产品，参评机构应填报该产品成立以来的全部净值信息（包括单位净值和累计单位净值）和分红信息（包括现金分红和份额分红等）。

参评机构应保证净值数据的真实性，净值信息应为扣除所有费用后的净值信息。对于部分采取扣除份额法提取业绩报酬或由于其他原因而导致产品净值未扣除业绩报酬的，需根据合同相应条款对扣除业绩报酬后的净值进行估算，并使用该估算净值（已扣除业绩报酬）替换原始净值，同时向主办方说明该情况，发送原始净值（未扣除业绩报酬）和估算净值（已扣除业绩报酬）作为补充资料备查。

(3) 产品规模信息中，对于每只产品，参评机构应填报该产品成立以来各年末的规模信息。私募金牛奖评选过程中，将使用该规模信息统计参评私募机构和投资经理各个策略的管理规模，并作为参评资格的判断依据；同时使用该规模信息作为权重计算各项评价指标。请参评机构务必如实、完整填写，产品规模数据不真实、不完整将导致无法获得参评资格。

(4) 策略类型上，主要包括股票策略（包括股票多头策略、股票多空策略、指数增强策略和股票量化策略等）、债券策略、相对价值、宏观对冲策略、管理期货策略、多策略、FOF/MOM策略等。策略类型的定义请参见下表：

联系信息

参评机构在参评过程中遇到任何问题，请及时与我们取得联系。

联系人：

1、王女士 15620949240 010-63070353

2、詹先生 13521235871 010-58228040

3、张女士 19801232987 010-58228048

如需提交任何数据和材料，请发送至私募金牛奖工作组指定邮箱：zzsmjn@zzb.com.cn电子邮箱，同时通过上述电话进行确认。

私募金牛奖评选始于2009年，迄今已举办十四届。经过多年积淀，私募金牛奖筛选出一批具有长期稳健回报能力的私募基金管理人及投资经理，受到了业内和投资者的一致肯定。私募从业者都知道，捧回“金牛奖”意味着得到业内最权威的认可！赶快来报名吧！

重要的事情说三遍！报名注册、数据补充和核实的截止时间为2024年6月15日！6月15日！6月15日！

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