中闻资讯 | 周明刚律师、李玉娟律师为国际行业巨头企业提供“企业合规”专项法律服务

项目介绍

欧洲A公司（以下简称“A公司”）是国际某知名品牌产品（以下简称“品牌产品”）生产厂商，在全球行业细分市场份额遥遥领先，并在全球多地设有子公司、分公司和办事处，专为全球范围内的客户提供优质的品牌产品及配套服务。A公司在中国北京独资设立了B公司作为A公司中国区总部，致力于中国大陆及香港市场的开拓与发展。在市场竞争日趋激烈和法律法规政策趋严的大环境下，B公司面临的合规压力和法律风险急剧上升。B公司希望全面梳理、清晰界定自身的商业模式与经营行为是否符合相关法律法规政策，进而完善自身合规管理并提高全员合规意识。

经多方考察、比较，B公司最终决定委托北京市中闻律师事务所提供合规专项法律服务，由周明刚律师、李玉娟律师牵头组建合规法律服务专业团队（以下简称“专项团队”），帮助B公司全面梳理企业合规风险点、研究制定企业合规应对措施、系统搭建企业合规管理体系。

项目难点及对策

专项团队启动合规专项工作后，结合丰富的企业合规业务经验及B公司的合规管理需求，制定了全面的合规调查计划。鉴于B公司的外资背景，成立历史过程较复杂，合规专项法律服务的内容较多，工作量较大，专项团队根据B公司情况起草了专门的尽职调查清单，搜集公司的相关规章制度、合同文件、其它材料等，全面了解公司的组织结构、业务情况、商业模式、交易流程及其他各种情况，并根据调查进展对合规调查内容进行深化。

因B公司为纯外资的销售型企业，涉及境内外法律双重适用的问题，且其成立及演变历程较复杂，在此过程中形成了繁杂的资料。因此，专项团队分七个阶段、几十个步骤开展本合规专项法律服务，详细梳理了B公司提供的各项资料和访谈及沟通记录，审查、修订各项法律文件数百份，并通过审查前述材料，判断B公司可能存在风险的领域，主动报告发现的各项问题及潜在风险，提出合规优化建议。

由于突发疫情的影响，导致现场访谈工作无法顺利进行，专项团队克服种种困难，在疫情最困难的时候依然通过邮件、微信、电话、视频等多种方式，远程与B公司保持沟通联系，推动尽职调查合规项目的进程。与此同时，专项团队还制作了“防控疫情期间企业劳动用工操作指引手册”，帮助B公司预防、处理因疫情影响可能产生的争议和纠纷。

在疫情缓解后，专项团队立即组织了访谈工作，以现场加远程并行的方式，花了几十个工作小时，共访谈24人，有效完成了B公司（包括其分公司）主要工作人员的访谈工作。

经过对B公司全面的合规尽职调查、访谈及与相关人员的多次沟通，专项团队研究、起草并出具了四万多字的中英双语合规专项法律服务工作报告，得到B公司及其欧洲总部的认可，圆满完成本合规法律服务项目。

项目意义

合规经营是企业发展的必经之路，也是新时代提升企业核心竞争力，将企业做强、做优、做大，进而真正实现高质量发展的迫切需要。公司规模越大，员工数量越多，越要应对不同的法治背景和商业环境。定期开展内部合规调查，及时发现问题，有助于企业有效防控合规风险。

中闻律所专项团队本次为B公司提供的合规专项法律服务有助于B公司保障其自身利益，让企业内控制度效用最大化；同时，合规专项法律服务工作报告以及访谈过程中专项团队均提出了规范B公司员工行为的一些建议，有利于让B公司员工养成合规化的习惯，督促员工自觉自律，避免违规风险；合规专项法律服务过程中，专项团队还针对B公司的决策机制提出了法律方面的专业建议，通过约束高层领导人员的相关行为，划清各部门职责分工，有利于最大限度地减少决策失误带来的经营风险。

ZHONGWEN

合伙人 周明刚

● 北京市中闻律师事务所执委、权益合伙人、房地产与建设工程事业部主任

● 中国政法大学兼职法学教授

● 最高人民检察院特邀驻点律师

● 首届“中国-阿拉伯技术转移法律专家咨询委员会”委员

● 北海国际仲裁院仲裁员

● 北京市东城区人民法院“诉讼调解律师专家组”组长

● 北京市律协参政议政专委会副主任

● 北京市律协建设工程专委会委员

● 荣获2015-2018年度“北京市优秀律师”称号

● 业务领域：房地产与建设工程,基础设施与项目融资,并购重组

ZHONGWEN

合伙人 李玉娟

● 北京市中闻律师事务所监事、权益合伙人

● 北京大学法学院 硕士

● 对外经济贸易大学兼职法律硕士导师 

● 首届“中国-阿拉伯技术转移法律专家咨询委员会”执行秘书长

● 北海国际仲裁院仲裁员

● 北京市律师协会银行金融法律专业委员会委员

● 北京东城法院专家律师调解员

● 北京市石景山区科技产业联盟特约讲师

● 业务领域：公司业务，金融业务，争议解决