无罪归来四周年，张文中辩护人与法学大咖邀您共话民企保护与合规
2018年5月31日，最高人民法院对原审被告人张文中诈骗、单位行贿、挪用资金再审一案公开宣判，撤销原审判决，宣告张文中无罪。
张文中再审案件是在全面依法治国、加强产权和企业家权益保护大背景下最高法院依法纠正涉产权和企业家冤错案件第一案,为纠正涉产权和涉民营企业冤错案件、落实产权司法保护树立了典范和标杆。保护民营企业合法利益是维护社会主义市场经济健康发展核心内容。张文中案被依法改判，贯彻落实了党中央依法平等保护各类所有制经济产权、保护民营企业产权的政策，体现了人民法院纠正冤错案件的决心和坚持，体现了罪刑法定等法治原则，体现了人民法院坚持以事实为根据、以法律为准绳的担当精神,对于稳定民营企业家预期，保障民营企业家安心干事创业，具有重大示范意义。【1】
【1】左坚卫，赵秉志：《张文中案件的参与暨思考》，法制出版社2019年版
“民营经济已经成为推动我国发展不可或缺的力量，成为创业就业的主要领域、技术创新的重要主体、国家税收的重要来源，为我国社会主义市场经济发展、政府职能转变、农村富余劳动力转移、国际市场开拓等发挥了重要作用。”
——2018年11月1日习近平在民营企业座谈会上的讲话
经过改革开放四十年的发展，中国民营经济在国民经济发展中已经不再是可有可无的角色。它们在经济改革的大潮中摸爬滚打，负重前行，创造了无数奇迹。“截至2020年底，我国民营企业数量已超过4000万家，占我国企业总数量的90%以上；民间固定资产投资 28.9万亿元，占全国投资总量比重为55.7%；民营企业为国家税收贡献9.9万亿元，占全国税收收入的59.7%；在对外贸易方面，民营企业进出口额15万亿元，占我国外贸总值的46.6%，同比增长11.1%。”【2】
根据《2019-2020企业家刑事风险分析报告》显示，在2019年12月1日至2020年11月30日上传的刑事判决案例中，共检索出企业家犯罪案例2635件，企业家犯罪3278次，性质明确的有3265次。其中民营企业家犯罪数为3011次，约占企业家犯罪总数的91.85%。犯罪的民营企业家约占犯罪企业家总人数的93.32%。由此可见，民营企业、民营企业家涉刑风险大。究其原因，主要是多数民营企业内部的管理秩序和合规意识较差。
民营企业合规，可以有效提升对民营企业的法律保护力度。民营企业在肩负着经营和组织职责的同时，也承担着各类风险。而在法治社会的背景下，民营企业最应该关注的显然是法律层面的风险。而这种法律风险的防控不能仅依赖法律规范的外部制约，也有赖于企业自身的内部法律风险管理。民营企业自身要强化内部合规体系建设，将权益维护、诉讼程序、证据留存等有利于控制司法诉讼风险和成本的机制内嵌到企业经营管理中。通过民营企业合规体系建设，可以保障民营企业的基业长青、行稳致远。
【2】《中国民营企业社会责任报告（2021）》
为了落实习近平总书记关于民营经济发展的重要指示精神，更好地推进民营企业依法、守规经营，自2020年3月起，最高人民检察院启动了企业合规改革试点工作。检察机关对于办理的涉企刑事案件，在依法作出不批捕、不起诉决定或者根据认罪认罚从宽制度提出轻缓量刑建议的同时，督促涉案企业作出合规承诺并积极整改，促进企业合规守法经营，预防和减少企业违法犯罪。
2021年6月，最高检会同全国工商联等8部门制定发布的《关于建立涉案企业合规第三方监督评估机制的指导意见（试行）》及其配套文件明确提出，涉案企业提交的合规计划，应当以专项合规为重点，全面合规为目标，主要针对与企业涉嫌犯罪有密切联系的企业内部治理结构、规章制度、人员管理等方面存在的问题，制定可行的专项合规管理规范，构建有效的合规组织体系，完善相关业务管理流程，健全合规风险防范报告机制，弥补企业制度建设和监督管理漏洞，从源头防止再次发生相同或类似违法犯罪。
2021年6月，为了依法推进企业合规改革试点工作，及时有效惩治预防企业违法犯罪。推动社会治理现代化，为经济社会高质量发展提供更加优质的法治保障，最高检牵头会同多部门制定《关于建立涉案企业合规第三方监督评估机制的指导意见(试行)》及其实施细则。经过两年的试点，涉案企业合规改革试点取得积极成效，探索建立了一套涉案企业合规运行机制，初步形成了企业合规第三方监管合力，依法办理了一批合规案件，积累了丰富的理论研究成果，为全面推开改革试点尊定了坚实基础。
2022年4月2日，最高人民检察院会同全国工商联专门召开会议正式“官宣”--涉案企业合规改革试点在全国检察机关全面推开。全国工商联为推动各地同步建起用好第三方机制，顺应检察机关对第三方监管质效的新要求，推动企业进一步加强合规教育、合规管理、合规体检、合规预警、合规整改等工作，于2022年4月19日牵头会同多部门制定《涉案企业合规建设、评估和审查办法(试行)》，开创涉案企业合规第三方监督评估机制新局面。
防范企业法律风险,不是依靠良好的外部环境就能够实现的,还需要企业自身强化内部合规体系。民营企业从事经济活动防范法律风险最简单、有效的策略就是严格依法依规经营，做好企业合规工作。
首先，建立健全的合规体系。有效的企业合规系统包括七大要素;政策与流程、合规人员以及合规委员会、教育与培训、监控与审计、报告与调查、执行与惩处、应对与预防等。一旦有风险示警，就要设立有效的政策和流程，进行时时监控与排查风险，并畅通举报通道。在举报程序的设计上必须严谨，从记录到汇报，到调查与处理，均按规范流程推进，重大事项提报合规委员会审批，以此确保重大合规问题均经相关部门及公司领导审查，并形成一体化的风险防控惩处体系。【3】
其次，加强企业合规文化建设，是企业“走出去”行稳致远的前提。企业合规文化建设不能只停留在纸面文件上，要从培养员工的合规意识做起，增强员工合规运营意识和技能，让合规渗透到员工日常工作生活的每个细节，变成员工的自觉意识、自觉行动，养成合规习惯，在工作中切实做到主动防范，积极防范，才能实现规范企业经营行为，增强企业抵御合规风险能力。
综上所述，民营企业在经营和发展过程中，应当认真补上现代企业制度建设的短板,做好合规工作,才能承受住经营风险和法律风险，真正做大做强。
【3】叶小忠：《合规：民营企业基业长青的基石》
新冠疫情肆虐，民营企业家和民营企业应当何为？2022年5月31日，正值对中国民企保护具有标志性意义的张文中案再审宣判无罪四周年的日子，曾经参与张文中案辩护的中闻法律人，将与法律行业的顶级专家一道，共话民营企业家的人身与财产保护以及企业的合规化发展之路，并共同展望后疫情时代的法律服务与民营经济发展之路。
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