来源: 诺奕金服
今天诺奕金服给大家分享基金清算的几个步骤,也许可能会用到呢。
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Step1.登录ambers系统,点击产品备案选项即可看到基金清算功能
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Step2.点击基金清算功能后可以看到基本情况展示拟清盘基金的基本情况
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step3.基金清算原因,清盘原因选项很多,可以任性勾选。
从这里可以看出,只要清盘原因客观合理,就可以随时清盘,产品存续期也没有明确要求。
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Step4.填写基金清算时间,注意提示事项。
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Step5.填写基金清算组(人)构成/基金清算报告/投资者信息更新/私募基金清算情况表。
清算组成员有托管和外包机构的,一般勾选托管人/管理人。若无托管,勾选管理人即可。基金的清算报告如果有托管,托管机构一般会出具并加盖公章,当然,管理人可以在参考托管机构出具的清盘报告基础上补充说明。严格来讲,清盘报告(清算报告需详细说明清算原因、清算过程、清算结果,总之要合规披露)应该以管理人的名义出具,并加盖公章。投资者信息更新表即用托管机构出具的最新募集到账证明,基金清算承诺函参考提供的模板。
至此,自主管理型产品清算信息填报就算完成,等待协会耐心审核。但特别提醒,基金清算信息仍要同步到信息披露备份系统。
分析归纳与总结
基金的清算是基金运作生命周期最后的一个阶段,我们研究分析过很多基金产品的清算阶段,其中税务筹划和出现严重亏损的基金遇到的问题最多,也是投资者与管理人最易引起法律纠纷的地方。
为了防止此类事情发生,基金产品的合规运营是一个系统性的事情,应该从基金产品的设立开始就要做科学的规划。总之,基金产品运作的每个阶段的合规信披是核心工作。