江苏省宿迁市中级人民法院

关于审理预重整案件的规定(试行)

为充分发挥破产重整制度挽救危困企业的功能，实现庭外重组与庭内重整的有效衔接，最大限度降低重整成本和提高重整成功率，根据《中华人民共和国企业破产法》（以下简称企业破产法）、《全国法院民商事审判工作会议纪要》、《全国法院破产审判工作会议纪要》等规定，结合全市法院破产审判工作实际，制定本规定。

第一条  在立案审查破产重整申请后、受理破产重整申请前，对于具有重整原因的债务人，为识别其重整价值及重整可行性，提高重整效率，经申请人、债务人同意后，人民法院可决定对债务人进行预重整。

人民法院决定对债务人进行预重整的，债务人应当在预重整期间制作预重整方案，并征集利害关系人意见。

第二条 决定对债务人进行预重整的，应当同时确定临时管理人。临时管理人的指定一般应参照《宿迁市中级人民法院破产案件管理人选任办法》执行，也可以在债务人及其出资人、主要债权人或者有关主管部门推荐的已编入人民法院破产管理人名册的机构中指定。上述机构中先期参与庭外重组阶段工作并取得积极成果的，人民法院可优先指定其为临时管理人。

受理重整申请后，人民法院一般可将临时管理人转为重整案件管理人，但临时管理人履职表现不佳或因出现回避情形等客观原因无法继续履职的除外。

第三条 自人民法院作出预重整决定之日起至临时管理人提交预重整工作报告之日止，为预重整期间。预重整期间不计入重整申请审查期限。预重整期间为三个月，有正当理由的，经临时管理人申请，可以延长一个月。

第四条 在预重整期间，临时管理人履行下列职责：

（一）调查债务人的基本情况、资产及负债情况；

（二）监督债务人自行管理财产和营业事务；

（三）监督债务人充分披露企业信息；

（四）协助债务人引入意向投资人；

（五）推动债务人与其出资人、债权人、意向投资人等利害关系人进行协商，协助债务人制作预重整方案；

（六）通过召开债务人及其出资人、债权人、意向投资人等利害关系人参加的会议，或者书面方式征集对预重整方案的意见；

（七）定期向人民法院报告预重整工作进展，并在征集完毕利害关系人对预重整方案的意见后，向人民法院提交预重整工作报告；

（八）人民法院认为临时管理人应当履行的其他职责。

第五条 在预重整期间内，债务人承担下列义务：

（一）妥善保管其占有和管理的财产、印章和账簿、文书等资料；

（二）配合管理人调查，如实回答有关询问并提交相关材料；

（三）勤勉经营管理，妥善维护企业资产价值；

（四）及时向临时管理人报告对财产有重大影响的行为和事项，接受临时管理人的监督；

（五）如实向出资人、债权人、意向投资人等利害关系人披露与重整有关的信息，就预重整方案做出说明并回答有关询问；

（六）不得对外清偿债务，但为企业继续营业、维持其营运价值所必要的支出除外；

（七）未经允许，不得对外提供担保；

（八）积极与出资人、债权人、意向投资人等利害关系人协商，制作预重整方案；

（九）完成与预重整相关的其他工作。

第六条 在预重整期间，因有关利害关系人的行为或者其他原因，可能影响破产程序依法进行的，人民法院可以根据临时管理人的申请或者依职权，对债务人的全部或者部分财产采取保全措施。

在预重整期间，人民法院应当及时通知执行部门中止对债务人财产的执行，已经采取保全措施的执行部门应当中止对债务人财产的执行。

第七条 预重整期间，临时管理人执行职务的费用由债务人随时清偿。债务人未及时清偿或债务人财产暂不足以清偿，临时管理人或他人垫付的，受理破产重整申请后，可以参照企业破产法的规定列入破产费用。

第八条 预重整期间，经人民法院许可，债务人可以为继续营业而借款。受理重整申请后，该借款可以参照企业破产法第四十二条第四项的规定清偿。

债务人可以为前述借款设定抵押，抵押物已为其他债权人设定抵押的，按照相关法律规定的顺序清偿。

第九条 预重整期间，临时管理人经调查发现债务人有下列情形之一的，应当及时向人民法院提交终结预重整程序的申请：

（一）不具有重整原因，或明显缺乏重整价值和挽救可能的；

（二）存在企业破产法第三十三条规定的情形，以及其他严重损害债权人利益的；

（三）存在企业破产法第三十一条、第三十二条规定的情形，预重整可能影响管理人行使破产撤销权的；

（四）违反本规定第五条导致预重整目的无法实现的；

（五）债务人无法支付预重整必要费用，且无人垫付的。

人民法院经审查，可以决定终结预重整程序，并在法定期限内作出是否受理破产重整申请的裁定

第十条 预重整期间，债权人可自行或在有关部门的牵头组织下成立债权人委员会，开展参与选定审计评估机构、监督债务人自行管理财产和营业事务、推动预重整方案协商谈判等工作。

第十一条 预重整期间，债务人、临时管理人，应主动借力已建立的破产审判府院联动机制及相关机构制定出台的关于鼓励、推动债务重组的意见规定，积极争取配套政策、资金支持，为预重整工作的顺利开展创造有利的外部条件。

第十二条 预重整工作完成或者预重整期间届满，管理人应当提交预重整工作报告。

预重整工作报告一般包括下列内容：

（一）债务人的基本情况；

（二）债务人出现经营或财务困境的原因；

（三）债务人的资产、负债状况；

（四）债务人的生产经营状况；

（五）债务人重整价值的分析意见；

（六）债务人重整可行性的分析意见；

（七）是否形成重整方案以及重整方案的协商情况；

（八）进行重整的潜在风险及相关建议。

第十三条 收到预重整工作报告后，人民法院应结合预重整方案的合法性、可行性以及方案表决结果，在法定期限内作出是否受理破产重整申请的裁定。

第十四条 受理破产重整申请后，债务人或者管理人可直接以预重整方案为依据制作重整计划草案提交人民法院和债权人会议。

第十五条 重整计划草案的内容与预重整方案内容一致或有关权利人的权益更趋优化的，有关出资人、债权人对预重整方案的同意视为对该重整计划草案表决的同意。

重整计划草案对预重整方案内容进行了修改并对有关权利人有不利影响，或者与有关权利人重大利益相关的，受到影响的权利人有权按照企业破产法的规定对重整计划草案重新进行表决。

预重整方案表决前债务人隐瞒重要信息、披露虚假信息，以及预重整方案表决后出现重大变化的，受到实质性影响的权利人有权按照企业破产法的规定对重整计划草案重新进行表决。

出资人、债权人对预重整方案作出是否同意的意思表示前，临时管理人应当告知本条规定的内容。

第十六条 裁定受理重整申请的，临时管理人被指定为管理人的，报酬按照《最高人民法院关于审理企业破产案件确定管理人报酬的规定》执行，不再另行支付预重整报酬。

裁定受理重整申请时重新指定管理人的，临时管理人在预重整期间对投资人的引入、预重整方案的协商、制作及意见征集等付出合理劳动的，可以在提交预重整工作报告后向债务人收取适当报酬。预重整报酬数额由临时管理人和债务人协商确定。协商不成的，由人民法院根据实际情况确定：履职表现一般的，不得超过第一款中管理人所得报酬的20%；履职表现较好但因出现回避等客观情形无法继续履职的，不得超过第一款中管理人所得报酬的50%；临时管理人的预重整报酬和管理人报酬总额不得超过依照第一款标准计算所得的管理人报酬数额。

预重整报酬确定后，可以参照企业破产法的规定列入破产费用，随时予以支付。

第十七条 本规定自发布之日起施行。

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