行政机关实施行政处罚应遵循过罚相当原则｜北京行政裁判观察

文书标题及案号

标题：北京市第一中级人民法院行政判决书

案号：（2018）京01行终763号

当事人信息

上诉人（一审原告）北京快乐三六五商店，住所地北京市延庆区延庆镇。

诉讼记录

上诉人北京快乐三六五商店因行政处罚及行政复议一案，不服北京市延庆区人民法院（2018）京0119行初11号行政判决，向本院提起上诉。本院依法组成合议庭，于2018年9月12日公开开庭审理了本案。上诉人北京快乐三六五商店的委托代理人杨家生、被上诉人北京市延庆区食品药品监督管理局（以下简称延庆区食药监局）的行政机关负责人路智勇及委托代理人方静、焦树春以及被上诉人北京市延庆区人民政府（以下简称延庆区政府）的委托代理人霍文丽、孙瑞雯到庭参加了诉讼。本案现已审理终结。

案件基本情况

一审法院查明：2017年6月14日，被上诉人延庆区食药监局接到市民热线12345转来的《北京市食品药品监督管理局举报登记表》显示，投诉人冯某反映其于2017年6月12日在上诉人处购买了一袋超过保质期的“徽记蜜汁山核桃味瓜子”，生产日期是2016年9月18日，保质期8个月，售价12.8元。2017年6月15日，该局予以立案并于6月17日进行现场检查，发现上诉人货架上摆放有“徽记蜜汁山核桃味瓜子”，但没有被投诉的涉案生产日期批次食品，货架上摆放的“徽记蜜汁山核桃味瓜子”均未超过保质期。上诉人不承认其经营过期食品，该局工作人员向上诉人店长白云硕告知其应提供相应证据。2017年6月29日，该局执法人员对投诉人冯某进行询问调查，冯某向执法人员出示了购物小票与超过保质期的涉案食品，该局留存了购物小票及涉案食品的照片。此后投诉人又通过电子邮箱提供了购物当天其录制的视频资料。2017年7月12日，该局对上诉人店主车文龙进行询问调查，车文龙承认投诉人提供的购物小票由其店里出具，该店也经营过涉案食品，但其称照片上的该袋瓜子不是其店里经营的。车文龙称商店内有监控，但十天就覆盖，当天已经超过十天无法调取监控视频。在2017年6月17日现场检查时，距离投诉人6月12日购买瓜子时间还未超过十天，该局工作人员询问为何当时没有调取监控，车文龙回答因重视不够。2017年8月4日，该局再次对车文龙进行询问调查，车文龙向该局提供了2017年4月5日之后的进货台账，而投诉人投诉的过期瓜子生产日期为2016年9月18日，车文龙称2017年4月5日之前没有记录台账。2017年9月6日，该局延长办案期限30个工作日。2017年9月28日，该局作出（京延）食药监食罚告〔2017〕200074号《行政处罚事先告知书》（以下简称行政处罚事先告知书）以及（京延）食药监食听告〔2017〕200029号《听证告知书》（以下简称听证告知书）并直接送达车文龙,同日车文龙进行陈述申辩，其称能够证明被投诉的瓜子不是从其店里购买的证据都找不到了。2017年10月23日，该局作出（京延）食药监食责改〔2017〕200013号《责令改正通知书》（以下简称责令改正通知书），同日作出（京延）食药监食罚〔2017〕200068号《行政处罚决定书》（以下简称被诉处罚决定），认定上诉人的行为违反了《中华人民共和国食品安全法》（以下简称食品安全法）第三十四条第十项的规定，依据食品安全法第一百二十四条第一款第五项，对上诉人处以没收违法所得12.8元、罚款50000元的行政处罚。上诉人不服被诉处罚决定，于2017年10月31日向延庆区政府申请行政复议。延庆区政府当日受理后，向上诉人送达了《行政复议申请受理通知书》，向延庆区食药监局送达了《行政复议答复通知书》。此后延庆区食药监局向延庆区政府提交了答复书及相关证据材料。2017年11月28日，延庆区政府召开行政复议听证会。2017年12月21日，延庆区政府作出延政复字[2017]第28号《行政复议决定书》（以下简称被诉复议决定），决定维持被诉处罚决定。2018年1月5日，上诉人诉至一审法院，请求依法撤销被诉处罚决定及被诉复议决定。

2018年6月25日，一审法院判决认为，延庆区食药监局作为延庆区食品安全监督管理部门，对投诉举报人反映上诉人销售过期食品的行为具有监督管理以及作出行政处罚的法定职责。延庆区政府作为延庆区食药监局的本级人民政府，具有对上诉人的复议申请予以受理、审查并作出复议决定的法定职责。

延庆区食药监局在对投诉批准立案后进行的调查过程中，根据投诉人以及上诉人各自提供的证据材料的证明力大小，依据其调查取证的相关证据材料，认定上诉人存在经营过期食品的行为并无不当。理由在于：其一，根据《食品药品行政处罚程序规定》第二十条第三款的规定，接受调查人员或有关人员应当协助调查、及时提供证据。本案中，投诉人向该局出示了过期食品及购物小票，该局留存了购物小票和过期食品的照片，可以证实投诉人购买的食品即“徽记蜜汁山核桃味瓜子”系超过保质期的食品，并且该食品系从上诉人处购买。此后投诉人通过电子邮箱向该局发送了当天购物的视频，该视频记录了其当天购物的过程，明确反映了购物地点为上诉人处以及举报人当天拿着涉案过期食品到收款台结账的过程。而且在行政调查过程中，上诉人也确认了投诉人提供的购物小票是其出具的，对于投诉人录制的视频，上诉人也承认是其经营场所和工作人员。因此以上证据材料能够充分证实上诉人存在经营过期食品的行为。虽然该局于2017年6月17日到上诉人处现场检查时，未发现销售超过保质期的同类食品，但上诉人货架上确实摆放有“徽记蜜汁山核桃味瓜子”的同类食品，同时对于投诉人举报的经营过期食品的行为，投诉人提交的购物小票和实物照片以及视频录像资料能够形成完整的证据链。根据延庆区食药监局提供的执法记录仪记录的情况显示，投诉人曾向该局出示了过期瓜子实物，提交了小票和瓜子照片，在照片上注明“以上图片均为本人提供，与实物一致”并签名，因此上诉人认为该局没有提供过期瓜子实物的意见，没有事实和法律依据，一审法院未予采信。上诉人认为被投诉的过期瓜子不是其经营的，对于该意见延庆区食药监局在现场检查当天明确要求其提供证据。在该局进行调查的行政程序中，上诉人仅提交了进货台账，该进货台账记录的最早日期是2017年4月5日，在此日期之前并没有留存资料，因其未能提供完整有效的进货记录、销售记录等资料，因此上诉人并不能证明涉案食品并非由其经营。其次，关于投诉人购买涉案食品当日的监控录像问题，在该局2017年7月12日针对车文龙的询问笔录中明确记载，“问：北京快乐三六五商店是否有监控？答：有监控。问：是否能够提供2017年6月12日的监控？答：我们的监控是十天就覆盖了，现在我调不出来了…。问：2017年6月17日我们去北京快乐三六五商店调查处理投诉时要求你提供证据，距6月12日还没有超过10天，为什么你们没有调监控？答：我重视不够。”在该局调查过程中，第一次到上诉人处现场检查之时即明确告知其应提供证据，在上诉人未能及时提供监控录像，而仅提交了2017年4月5日之后的进货台账，不能对投诉人的视频、购物小票和食品照片等证据予以反驳的情况下，上诉人应承担举证不能的后果。该局根据各方提供证据材料的证明力大小及调查的相关证据，认定上诉人存在销售过期食品的行为并无不当。

其二，延庆区食药监局在立案后，依法开展调查取证，履行了相应的职责。该局在接到投诉后，于2017年6月17日到上诉人经营处现场检查，根据其提供的执法记录仪记录的情况，上诉人店长不承认被投诉的食品是上诉人经营的，执法人员当天向上诉人告知其应提供证据，当天上诉人并未向该局提供店内监控录像。因上诉人店内的监控录像只能保存十天，在2017年7月12日该局对车文龙制作询问笔录时监控已经自动覆盖无法调取，在当天的询问笔录中亦对2017年6月17日现场检查当天要求上诉人提供证据一事进行了记载，车文龙对现场检查当天未提供监控的解释是“重视不够”。在该局行使了充分的释明权，要求上诉人提供相应证据，而上诉人未能提供充分有效的证据对投诉事项予以反驳的情况下，该局根据投诉人提供的销售小票、过期食品照片、视频资料以及现场检查笔录、对车文龙、投诉人的询问笔录等证据，认定上诉人存在销售过期食品的行为并作出被诉处罚决定，其认定事实清楚、证据确凿。

关于延庆区食药监局对上诉人作出的行政处罚幅度是否适当的问题。食品安全法第一百二十四条第一款第五项规定：违反本法规定，有下列情形之一，尚不构成犯罪的，由县级以上人民政府食品药品监督管理部门没收违法所得和违法生产经营的食品、食品添加剂，并可以没收用于违法生产经营的工具、设备、原料等物品；违法生产经营的食品、食品添加剂货值金额不足一万元的，并处五万元以上十万元以下罚款；货值金额一万元以上的，并处货值金额十倍以上二十倍以下罚款；情节严重的，吊销许可证：（五）生产经营标注虚假生产日期、保质期或者超过保质期的食品、食品添加剂。本案中，由于上诉人销售的涉案瓜子货值较低，并且从上诉人提供的2017年4月5日后的台账看上诉人进货量不大，因此该局根据《北京市食品药品监督管理局行政处罚自由裁量权适用规定（试行）》第六条第三项过罚相当原则对上诉人作出没收违法所得12.8元、罚款50000元的最低限行政处罚决定，其处罚幅度并无不当。

关于延庆区食药监局的办案期限问题。根据《北京市食品药品监督行政处罚程序规定实施细则》第十三条之规定，自立案至作出行政处罚决定总时限为60个工作日。对于案情重大、复杂的，或者需要听证的，或者需要履行层级监督程序的，以及确有原因在规定时限内无法作出行政处罚决定的案件，报请监管部门分管负责人批准后，处罚总时限可延长30个工作日。本案中，该局2017年6月15日立案，办案过程中申请延长办案期限30个工作日，于2017年10月23日作出被诉处罚决定，其办案期限亦符合上述规定。

综上，延庆区食药监局作出的被诉处罚决定，认定事实清楚，适用法律正确，执法程序正当；延庆区政府作出的维持处罚决定的复议决定，亦无不当。上诉人于一审庭审中提交的证据无法达到涉案瓜子并非由上诉人销售的证明目的，因此上诉人要求撤销被诉处罚决定及被诉复议决定的请求无事实和法律依据。综上，一审法院依照《中华人民共和国行政诉讼法》（以下简称行政诉讼法）第六十九条、第七十九条之规定，判决驳回北京快乐三六五商店的诉讼请求。

上诉人北京快乐三六五商店请求撤销一审判决，改判撤销被诉处罚决定和被诉复议决定。其上诉理由为：一、本案中的“视频资料”是不符合法定形式的非法证据材料。延庆区食药监局提交的“视频资料”既无原始载体，也没有注明制作方法、制作时间、制作人，不符合法定形式，一审法院对该证据予以采纳是错误的。二、该视频资料不连贯，没有从货架上取下瓜子的内容，是被编辑、剪切过的，是不真实的，没有任何证明力。三、从“视频资料”及投诉人在延庆区食药监局的询问笔录上看，这是一起有预谋的“栽赃陷害”案件。如果“视频资料”被排除，本案就没有证据证明上诉人存在销售过期食品的行为。综上，请求二审法院支持上诉人的上诉请求。

被上诉人延庆区食药监局请求驳回上诉，维持一审判决。其答辩理由为：一、一审判决查明事实清楚，证据确凿，适用法律正确。二、关于上诉人提出的视频资料问题，在行政执法过程中，所搜集的视频资料，当事人对视频资料中的经营场所、销售的货物、视频中的工作人员、销售小票等核心信息进行确认后，被上诉人通过合法形式保存下来的，能够证明违法事实存在的证据就不属于非法证据。而本案行政执法的过程中，视频资料并不是唯一的证据。有视频资料、照片、笔录等在内的证据，形成证据链，足以证明上诉人存在相应的违法行为。

被上诉人延庆区政府请求驳回上诉，维持一审判决。其答辩理由为：被诉处罚决定认定事实清楚、适用法律正确、程序合法。延庆区政府作为复议机关，对上诉人的复议申请具有管辖权，被诉复议决定认定事实清楚、适用法律法规正确、程序并无不当。

在一审中，上诉人北京快乐三六五商店提交了3份证据：1.门店收货单明细；2.单品销售流水实时查询；3.2017年6月门店废弃明细。上述证据用于证明2017年6月12日投诉人所述在上诉人店内购买涉案过期瓜子的事实不存在。因上述证据在行政程序中未提交，且无法达到其证明目的，一审法院未予采信。

在一审中，被上诉人延庆区食药监局提交了38份证据：1.该局统一社会信用代码证；2.承办人员徐宝军、焦树春的行政执法证；3.上诉人营业执照，证据1-3 证明执法主体与被处罚对象主体的合法性；4.负责人车文龙身份证，证明被处罚对象的主体身份及负责人身份情况；5.授权委托书，证明委托关系，调查合法；6.白云硕身份证，证明受托人身份情况；7.案件来源登记表；8.举报登记表，证据7-8证明本案案件的来源；9.现场检查笔录，证明2017年6月17日现场检查制作的笔录；10.询问调查笔录；11.举报人身份证复印件；12.举报人提供的小票一张；13.举报人提供的过期食品照片；14.举报人提供的视频证据，证据10-14证明案件来源及消费者提供的举报材料及证据；15.举报人提供购物视频邮箱截图，证明举报人向邮箱xiangshuiyuansuo＠163.com发送了其购物视频；16.执法记录仪录制的视频证据，证明2017年6月17日进行了现场检查，要求被处罚对象提供其店内监控视频，2017年6月29日消费者接受了询问调查，并提供了被举报瓜子的实物；17.询问调查笔录，证明2017年7月12日对车文龙开展调查，负责人承认举报人提供的购物小票是其店里出具的；18.食品经营许可证，证明上诉人能够经营涉案产品；19.视频截图照片，证明负责人承认举报人提供视频截图为其店铺的工作人员、经营区域、招牌；20.供货方资质；21.生产方资质，证据20-21证明被处罚对象索取了相关资质；22.询问调查笔录，证明2017年8月4日对车文龙开展调查，证明被处罚对象不能提供其未经营涉案产品的证据材料；23.进货台账，证明其不能提供2017年4月之前的进货台账；24.视频光盘一张及说明一份，证明执法过程及程序合法；25.被诉处罚决定，证明2017年10月23日作出处罚决定书，对被处罚对象给予没收违法所得12.8元，罚款5万元的行政处罚；26.被诉处罚决定送达回证，证明2017年10月25日向上诉人依法直接送达，送达的程序合法；27.立案审批表，证明其履行行政职责过程中履行的内部审批手续；28.延长办案期限审批表，证明依法延长办案期限；29.案件合议记录，证明根据案件的复杂情况，依法履行内部案件合议的程序；30.行政处罚事先告知书，证明于2017年9月28日作出行政处罚事先告知书，依法书面告知上诉人享有陈述和申辩的权利；31.听证告知书，证明于2017年9月28日作出听证告知书，依法告知被处罚对象享有听证的权利；32.送达回执，证明2017年9月28日向被处罚对象直接送达，程序合法；33.陈述申辩笔录，证明2017年9月28日对被处罚对象的陈述申辩权利的书面记录；34.案件调查终结报告，证明根据案件的事实、收集的证据，依法对案件作出的调查终结报告；35.案件审核委员会会议纪要，证明其根据案件的复杂程度，依法进行案件审核，初步同意处罚决定意见；36.行政处罚决定审批表，证明在作出行政处罚决定之前履行了内部审批程序，证明处罚结果的合法性；37.局长办公会会议纪要，证明在作出行政处罚决定之前经过了负责人的集体决议，处罚结果具有合法性；38.责令改正通知书，证明其于2017年10月23日作出责令改正通知书。一审法院认为被诉处罚决定系被诉行政行为，不作为证据提交，对于其他证据均予以采信。

在一审中，被上诉人延庆区政府提交了23份证据：1.行政复议申请书；2.申请收据；3.接待笔录；4.地址确认书；5.营业执照；6.经营者身份证明；7.授权委托书；8.律师事务所函及律师身份证明；9.证据材料；10.阅卷笔录；11.律师意见；12.行政复议答复书；13.法定代表人身份证明；14.授权委托书；15.统一社会信用代码证；16.证据依据目录；17.受理通知书及送达回证；18.答复通知书及送达回证；19.听证通知书及送达回证；20.听证笔录；21.被诉复议决定及送达回证；22.行政复议申请处理审批表；23.行政复议结案呈报表。一审法院对上述证据均予以采信。

经审查，本院同意一审法院对证据的认证意见，对一审判决查明的事实，本院予以确认。

裁判分析过程

裁判结果