支付宝、财付通收巨额罚单！

序号

当事人名称

行政处罚
决定书文号

违法行为类型

行政处罚内容

作出行政处罚决定机关名称

作出行政处罚决定日期

备注

1

支付宝（中国）网络技术有限公司

银罚决字〔2023〕26号

1.违反支付账户管理规定；
2.违反清算管理规定；
3.违反防范电信网络新型违法犯罪有关事项规定；
4.未按规定履行客户身份识别义务；
5.与身份不明的客户进行交易；
6.违反消费者金融信息保护管理规定；
7.违反金融消费者权益保护管理规定。

警告，没收违法所得83091.414113万元，罚款223115.389033万元

中国人民银行

2023年7月7日

2

蚂蚁科技集团股份有限公司

银罚决字〔2023〕27号

1.违反对公司治理的相关规定；
2.违反关联交易管理规定。

罚款1.75亿元

中国人民银行

2023年7月7日

3

杭州君瀚股权投资合伙企业（有限合伙）

银罚决字〔2023〕28号

1.违反对资本实力的相关规定；
2.违反对公司治理的相关规定。

罚款2500万元

中国人民银行

2023年7月7日

4

杭州君澳股权投资合伙企业（有限合伙）

银罚决字〔2023〕29号

1.违反对资本实力的相关规定；
2.违反对公司治理的相关规定。

罚款2500万元

中国人民银行

2023年7月7日

5

葛某荻[时任支付宝（中国）网络技术有限公司总经理]

银罚决字〔2023〕30号

对支付宝（中国）网络技术有限公司以下违法行为负有责任：
1.违反支付账户管理规定；
2.违反清算管理规定；
3.违反防范电信网络新型违法犯罪有关事项规定；
4.未按规定履行客户身份识别义务；
5.与身份不明的客户进行交易。

警告,罚款147.5万元

中国人民银行

2023年7月7日

6

刘某[时任支付宝（中国）网络技术有限公司支付收单服务部总经理]

银罚决字〔2023〕31号

对支付宝（中国）网络技术有限公司以下违法行为负有责任：
1.违反支付账户管理规定；
2.违反清算管理规定；
3.违反防范电信网络新型违法犯罪有关事项规定。

警告,罚款137.5万元

中国人民银行

2023年7月7日

7

屠某威[时任支付宝（中国）网络技术有限公司副总经理]

银罚决字〔2023〕32号

对支付宝（中国）网络技术有限公司以下违法行为负有责任：
未按规定履行客户身份识别义务。

罚款5万元

中国人民银行

2023年7月7日

8

唐某[时任支付宝（中国）网络技术有限公司中台运营部总经理]

银罚决字〔2023〕33号

对支付宝（中国）网络技术有限公司以下违法行为负有责任：
与身份不明的客户进行交易。

罚款5万元

中国人民银行

2023年7月7日

序号

当事人名称

行政处罚决定书文号

违法行为类型

行政处罚内容

作出行政处罚决定机关名称

作出行政处罚决定日期

备注

1

财付通支付科技有限公司

银罚决字〔2023〕34号

1.违反机构管理规定；
2.违反商户管理规定；
3.违反清算管理规定；
4.违反支付账户管理规定；
5.其他危及支付机构稳健运行、损害客户合法权益或危害支付服务市场的违法违规行为；
6.未按规定履行客户身份识别义务；
7.未按规定保存客户身份资料和交易记录；
8.未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告；
9.与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户；
10.违反消费者金融信息保护管理规定；
11.违反金融消费者权益保护管理规定。

警告，没收违法所得56612.388789万元，罚款242677.827882万元

中国人民银行

2023年7月7日

2

吴某（时任财付通支付科技有限公司反洗钱与风险控制部负责人）

银罚决字〔2023〕35号

对财付通支付科技有限公司以下违法行为负有责任：
1.违反商户管理规定；
2.违反支付账户管理规定；
3.其他危及支付机构稳健运行、损害客户合法权益或危害支付服务市场的违法违规行为。

警告，罚款120万元

中国人民银行

2023年7月7日

3

吴某[时任财付通支付科技有限公司支付平台产品部（微信支付）产品运营负责人]

银罚决字〔2023〕36号

对财付通支付科技有限公司以下违法行为负有责任：
1.违反商户管理规定;
2.违反清算管理规定;
3.违反支付账户管理规定；
4.违反消费者金融信息保护管理规定。

警告，罚款99.6万元

中国人民银行

2023年7月7日

4

陈某博[时任财付通支付科技有限公司支付平台产品部（基础支付）负责人]

银罚决字〔2023〕37号

对财付通支付科技有限公司以下违法行为负有责任：
违反清算管理规定。

警告，罚款6.5万元

中国人民银行

2023年7月7日

5

许某爱（时任财付通支付科技有限公司总经理）

银罚决字〔2023〕38号

对财付通支付科技有限公司以下违法行为负有责任：
1.未按规定履行客户身份识别义务;
2.未按规定保存客户身份资料和交易记录;
3.未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告;
4.与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户。

罚款16万元

中国人民银行

2023年7月7日