离奇，券商人员因非法吸收公众存款300万元入罪，上诉称金额计算少了

离奇，券商人员因非法吸收公众存款300万元入罪，上诉称金额计算少了

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因

坊间传闻将村镇银行打成非吸案，行家翻了翻近年来的判决，却意外发现了一位”有来头“的券商人员。

网贷非吸从犯

话说，行家偶然翻到了一份来自北京市第三中级人民法院（简称：北京三中院）的裁决书，其中援引了北京市朝阳区人民法院（简称：朝阳区法院）于2021年3月作出的（2020）京0105刑初2518号刑事判决。而本案的当事人生于1989年，原为九州证券从业人员。

北京市朝阳区人民检察院指控，2015年12月至2016年12月间，被告雒某某在王某（已判决）的组织安排下，使用人人行科技股份有限公司（简称：人人行）“借贷宝”APP中的“赚利差”、“转账”等功能，在该平台及相关微信群公开宣传王某的投资项目及资金背景，并承诺年息24%左右的高利回报，造成多位投资者经济损失300余万元。

经审理，朝阳区法院认为，被告在他人的组织安排下，违反国家法律规定，借助互联网融资平台，以高息回报为诱饵，在网络上面向社会不特定人员公开宣传，募集资金，数额巨大，其行为已经触犯刑法，构成非法吸收公众存款罪，依法应予惩处。考虑到被告未实际掌控、支配所募集的资金，在共同犯罪中所起作用较小，可认定为从犯。加上主动投案自首，自愿认罪认罚，对其予以减轻处罚。并以非法吸收公众存款罪，判处雒某某有期徒刑一年，罚金五万元。

上诉要求加罪

从言简意赅的判决书来看，这起“非吸”案件并没有什么异常。考虑到被告已经主动认罪，接下来，想必就是毫无悬念的服刑改造。

然而，判决后，雒某某却向北京三中院提起上诉。上诉理由：其实际非法吸收公众存款的数额高于原判认定的数额，原判认定犯罪数额有误。

这是什么情况？

行家翻查过的判决书数以百计，案件的被告方几乎都在“喊冤”——行家用的是”几乎“，因为部分诉讼案中被告当庭表示认罪认罚。至于不服一审判决，提起上诉的被告，清一色的要求改判无罪，或是减轻处罚。

行家觉得，这起当事人“自爆”，要求“加罪”，颇有些“奇葩”。

二审法院北京三中院认为，“一审法院根据起诉书的指控，依据现有能够相互印证的在案证据确认的犯罪数额并无不当”，终审判决：驳回上诉，维持原判。

券商总部任职

为了解更多情况，行家查看了中证协从业人员信息，发现这位当事人为大专学历，此前没有证券任职经历。他于2015年12月入职九州证券，2020年8月13日离职注销。

伟海精英网进一步显示，他曾在九州证券经纪业务委员会任职。据九州证券年报披露的组织结构图，这一机构与经纪业务总部“一体两面”，为总部一级部门。

行家经打探得知，九州证券在2015年5月设立这一部门。彼时的校招要求本硕名校出身。社招人员来自券商同行的很少，主要是来自保险机构。

考虑到在2015年底，当事人刚满26岁。以大专学历入职券商总部一级部门，似乎是不常见的情况。

涉案期间在岗

让行家疑惑的，还有时间线。

在查看当事人名下判决时，行家发现了2017年以来的多起案件，主要是民间借贷纠纷。案卷文书披露，早在2016年12月，北京市公安局朝阳公安分局（简称：朝阳分局）就受理了刘某等举报的雒某某涉嫌非法吸收公众存款案。彼时，雒某某向公安机关说明情况。2017年3月，朝阳分局出具《立案告知书》。经公安机关调查，发现犯罪嫌疑人王某涉嫌犯非法吸收公众存款罪，且现已被法院判决，而雒某某“因未涉嫌刑事犯罪而不再开展侦查工作”。

从时间线来看，雒某某在2015年12月入职九州证券前后，通过前述网贷平台参与了非吸行为。并且在2016年12月曾经接受公安机关调查，但未查明涉嫌刑事犯罪的情况。

从2017年至2020年，他多次因借款成为被告和执行人，并且因名下无可供执行的财产而“终本”。直到2020年7月22日主动投案并被刑事拘留，同年8月25日被逮捕。

在长达五年的时间内，雒某某一直在九州证券执业，频繁出入法庭，并且曾被执行过名下财产。在投案自首后，其从业资格方被注销。

那么，九州证券在招聘人员时，是否有过基本的背调？在对员工的日常管理中，又是否注意到种种异常？

自营业务支撑业绩

注册地位于青海，九州证券对外界来说颇为神秘。这家全牌照券商的公开信息，几乎都来自其年报数据。

2021年度，九州证券营业收入7.13亿元，同比增加13.00%；净利润1.26亿元，同比下降4.39%。投行业务依然是业绩支撑，揽收2.40亿元，同比增长17.46%。自营业务异军突起，揽收2.29亿元，同比激增50.65%，主要来自公允价值变动。信用业务收入1.24亿元，同比下降16.03%；经纪业务收入0.61亿元，同比增长18.25%；资管业务收入0.36亿元，同比下降41.63%。

控股股东公告转让

今年5月，新三板挂牌的同创九鼎投资管理集团股份有限公司（简称：九鼎集团）召开2022年第一次临时股东大会，决议九鼎集团及下属企业达孜众合九州投资中心（有限合伙，简称：众合九州）拟以48.87亿元转让持有的九州证券24.43亿股，占九州证券总股本的72.5%。

本次交易对手也已经公布，武汉开发投资有限公司（简称：武汉开投）受让50%股权，武汉光谷金融控股集团有限公司（简称：光谷金控）、武汉三恒投资控股集团有限公司（简称：三恒投资）、武汉中天昱诚商业管理有限公司（简称：中天昱诚），拟分别受让九州证券12.5%、5%和5%的股权。

由于武汉开投为武汉金融控股（集团）有限公司（简称：武汉金控）旗下。这意味着，九州证券将“易主”武汉国资。

时隔数月，这一公告未见后续。九州证券的去向，目前仍未明确。

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