合规研究院成功举办合规论坛第一期

本次论坛的主讲嘉宾谢杰教授是上海交通大学凯原法学院副教授，法学博士、博士后，美国宾夕法尼亚大学法学院客座研究员；兼任上海汉盛律师事务所律师，上海期货交易所自律监察委员会委员，上海市法学会刑法学研究会理事，上海市律师协会刑法与刑事辩护业务研究委员会委员等；主要研究方向为金融监管与金融犯罪、法律经济学、经济刑法等；代理与辩护创业板退市第一案、沪港通市场操纵第一案等系列案件；在International Journal of Law, Crime and Justice、《法学》等境外SSCI期刊、国内法学、经济学CSSCI来源期刊发表英文、中文论文30余篇；多篇论文被《人大复印资料》全文转载。在最高人民法院《刑事审判参考》及最高人民检察院《刑事司法指南》、《人民检察》、《检察日报》等发表法律实务论文200余篇。独著、合著“Financial Market Crime: A Legal & Economic Analysis”、“Criminal Regulation of Capital Market: Theory & Practice”、《操纵资本市场犯罪刑法规制研究》、《资本市场刑法》、《中国刑法的规范解释》、《财经犯罪刑法理论与实务》、《证券期货犯罪刑法理论与实务》等英文、中文专著20部。

讲座开始前，叶海波教授介绍了深圳大学法学院的情况与系列讲座的规划。

讲座中谢杰教授聚焦“《刑法修正案（十一）》金融犯罪司法实践前沿问题”，并从法律适用、刑事辩护、合规风控的角度介绍了金融犯罪司法实践的现状；并就如何结合《刑法修正案（十一）》金融犯罪法律条款，充分把握市场特点、实践方法、理论支持、从业风控、合规管理等进行了说明。又从刑法修正案（十一）指向的资本市场犯罪类型：欺诈发行证券罪、违规披露、不披露重要信息罪、故意提供虚假证明文件罪、出具证明文件重大失实罪等结合Valeant案SEC行政和解、证券集团诉讼和解、DOJ刑事诉讼案例做出了精彩分析。

谢杰教授的演讲，立足实践，结合理论分析，逻辑严密，观点新颖。通过谢杰教授深入浅出的讲解，在场师生们对金融犯罪司法问题有了更加清晰的认知。

编辑&校对 | 李晶

审核 | 钟姗珊 王烨清 陈莉