本周资讯 (总第6期) | 停止注册新用户！“滴滴出行”被启动网络安全审查
合 规 资 讯（总第6期）
2021.6.27-7.3
内容提要 | Compliance News
数据与个人信息合规 | 《深圳经济特区数据条例》正式发布，个人“数据权益”受保护
数据与个人信息合规 | 网络安全审查办公室对“滴滴出行”启动网络安全审查
数据与个人信息合规 | 欧盟宣布正式通过两项针对英国数据保护的充分性决定
金融合规 | 证监会发布修订后的上市公司年度报告和半年度报告格式准则
金融合规 | 中国银保监会发布《关于清理规章规范性文件的决定》，自公布之日起施行
金融合规 | 香港保监局公布《申请授权经营特定目的业务的指引》
金融合规 | 反洗钱法修订后，美国财政部将着力打击腐败与网络犯罪
金融合规 | 互联网券商Robinhood因不合规，遭美国金融监管重罚7000万美元
反垄断合规 | 两项反垄断诉讼被驳回，Facebook市值突破1万亿美元
反不正当竞争 | 市场监管总局就价格违法行为行政处罚规定征求意见
食品安全合规 | 国家市场监督管理总局发布《关于加强酱油和食醋质量安全监督管理的公告》
企业合规 | 小米通讯技术有限公司发布集团反舞弊通报
内容详情 | Compliance Details
01
NEWS
数据与个人信息合规 |《深圳经
济特区数据条例》正式发布，个
人“数据权益”受保护
（图源：搜狐网）
2021年6月29日，深圳市七届人大常委会第二次会议通过《深圳经济特区数据条例》（下称《条例》），拟自2022年1月1日起实施。
《条例》内容涵盖了个人数据、公共数据、数据要素市场、数据安全等方面，是国内数据领域首部基础性、综合性立法。《条例》率先提出保护“数据权益”，确立处理个人数据的“最小必要”原则，规制App收集处理个人信息的行为，同时回应当下数据领域热点问题，对“大数据杀熟”、生物识别信息的应用、未成年人个人信息保护等问题提出具体要求。
来源：深圳新闻网
02
NEWS
数据与个人信息合规 | 网络安
全审查办公室对“滴滴出行”
启动网络安全审查
（图源：腾讯网）
2021年7月2日，网络安全审查办公室发布公告称，为防范国家数据安全风险，维护国家安全，保障公共利益，依据《中华人民共和国国家安全法》和《中华人民共和国网络安全法》，网络安全审查办公室按照《网络安全审查办法》，对“滴滴出行”实施网络安全审查。为配合网络安全审查工作，防范风险扩大，审查期间“滴滴出行”停止新用户注册。
“滴滴出行”作为国内最具影响力的出行平台之一，注册用户众多，所拥有的信息与数据数量也极为巨大。国家对其进行数据监管是完全有必要且意义重大的。下一步，国家还将陆续对存在数据风险的网络平台展开审查。
来源：中华人民共和国国家互联网信息办公室
03
NEWS
数据与个人信息合规 | 欧盟
宣布正式通过两项针对英国数
据保护的充分性决定
（图源： 搜狐网）
2021年6月28日，欧盟委员会宣布，基于《通用数据保护条例》和《执法指令》，正式通过两项针对英国数据保护的充分性决定。这意味着至少未来4年内，个人数据可以自由地在欧盟和英国之间流动，并确保享有与欧盟法律所保证的基本相同的保护水平。
充分性决定的关键要素包括：
（1）英国将继续保持其作为欧盟成员国时适用的规则，将GDPR和LED的原则、权利和义务充分纳入英国脱欧后的法律体系。
（2）英国政府对使用个人数据有严格的安全措施。当情报机构需要收集个人数据资料时，原则上须事先得到独立司法机构的授权。任何人如认为自己是被非法监视的对象，可向法庭提起诉讼。在有关自动处理个人数据的事宜上，英国还受到欧洲人权法院的管辖，必须遵守《欧洲人权公约》和《欧洲委员会个人保护公约》。这些国际承诺是两项充分性决定中评估的法律框架的基本要素。
（3）首次在充分性决定中加入“日落条款”，即此次充分性决定的有效期为4年。在这4年中，欧盟委员会将持续监督英国的法律状况，如果英国偏离目前的数据保护水平，委员会可以在任何时候进行干预。
来源：European Commission
04
NEWS
金融合规 | 证监会发布修订后的
上市公司年度报告和半年度报告
格式准则
（图源：百度百科）
为进一步规范上市公司定期报告的编制及信息披露行为，保护投资者合法权益，根据修订后的《证券法》和《上市公司信息披露管理办法》，结合监管实践，证监会对《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号——年度报告的内容与格式》、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第3号——半年度报告的内容与格式》进行了修订，并于2021年5月7日至2021年6月7日公开征求意见，现发布施行。
详情可扫描下方二维码查看。
来源：中国证券监督管理委员会
05
NEWS
金融合规 | 中国银保监会发布
《关于清理规章规范性文件的决
定》，自公布之日起施行
（图源：银保监会公告）
根据全面深化改革、全面依法治国和经济社会发展需要，以及做好部门规章、规范性文件与民法典的有效衔接，维护监管法制统一，保障市场主体合法权益，中国银保监会对现行保险业监管规章和规范性文件进行了定期清理，对与民法典不一致的规章和规范性文件进行了专项清理。2021年6月28日，清理结果以《中国银保监会关于清理规章规范性文件的决定》形式发布。
详情可扫描下方二维码查看。
来源：中国银行保险监督管理委员会官网
06
NEWS
金融合规 | 香港保监局公布
《申请授权经营特定目的业
务的指引》
（图源： 香港保险业监管局）
香港保监局近期公布了《申请授权经营特定目的业务的指引》（指引33），该指引是依据《保险业条例》（第 41 章）第 133 条， 为保险业监管局所管理有关授权特定目的保险人在香港或从香港经营特定目的业务的制度而发出，这标志着香港在推出保险相关证券制度进程中的一个重大里程碑。该指引于2021年6月30日起正式生效。
其主要内容包括：一、特定目的保险人申请人应当符合的具体规定；二、保险相连证券销售限制；三、特定目的保险人须建立良好有效的公司管治及与其风险状况相称的风险管理框架；四、汇报、保存记录及申报规定；五、有关发售和合约文件的强制披露规定；六、特定目的保险人申请人须填妥申请表。
来源：香港保险业监管局
07
NEWS
金融合规 | 反洗钱法修订后，
美国财政部将着力打击腐败
与网络犯罪
（图源：别样网）
美国财政部近日公布了一份覆盖广泛的国家反洗钱优先事项，提出金融机构应将合规资源重点运用于打击腐败和网络犯罪等方面。这是今年1月美国对反洗钱法进行重大修订后，财政部金融犯罪执法局（简称FinCEN)制定的第一份清单。根据国会通过的法案，金融犯罪执法局须制定一项打击洗钱和恐怖融资的国家战略，并每四年发布一份优先事项清单。
美国财政部还在努力实施反洗钱改革法案的其他部分，包括创建一个受益所有权数据库，议员们希望这将限制匿名空壳公司。FinCEN前官员库斯特说，他希望即将出台的规则制定措施能带来一种更成熟的方法，帮助银行更有效地打击金融犯罪。
来源：FinCEN
08
NEWS
金融合规 | 互联网券商
Robinhood因不合规，
遭美国金融监管重罚7000
万美元
（图源：英为财情网）
美国东部时间6月30日，美国金融业监管局（FINRA）宣布因“误导用户和技术故障”对“散户大本营”Robinhood处以约7000万美元的罚款。这也是FINRA有史以来开出的最高额罚单。据悉，这笔罚单中包含5700万美元的罚金以及责令Robinhood对数千名受到损失的用户账户“恢复原状”并支付利息，金额大约为1260万美元。FINRA强调这笔创纪录的罚单反映了“违规行为的范围和严重性”。
来源：美国金融业监管局官网（Financial Industry Regulatory Authority，FINRA）
09
NEWS
反垄断合规 | 两项反垄断诉
讼被驳回，Facebook市值
突破1万亿美元
（图源：搜狐网）
当地时间2021年6月28日，美国法官驳回两起针对Facebook的反垄断诉讼，它们分别由美国联邦贸易委员会(FTC)和48个州总检察长联合提起。这些诉讼的目的是希望限制大公司滥用其巨大的市场权力。
在上述两项针对Facebook的诉讼案中，法院认为，联邦贸易委员会(FTC)的指控“在法律上不充分”，即未能证明Facebook在社交网络市场上具有垄断实力，但FTC可以在7月29日前提出新的申诉。然而，法院完全驳回了多个州联合提出的反垄断诉讼，主要理由是Facebook的涉嫌违规行为发生在太久以前。裁决公布后，Facebook股价上涨超过4%，市值首次超过1万亿美元。
来源：CNBC网站
10
NEWS
反不正当竞争 | 市场监管总局
就价格违法行为行政处罚规定征
求意见
（图源：浙江新闻网）
2021年7月2日，市场监管总局发布《价格违法行为行政处罚规定（修订征求意见稿）》（以下简称《意见稿》），向社会公开征求意见。意见反馈截止日期为2021年8月2日。其中有涉及近期备受关注的大数据杀熟与低价竞争议题。
对于电商平台的大数据杀熟问题，《意见稿》规定：情节严重的，责令停业整顿，或者吊销营业执照。对于低价倾销等不正当竞争，《意见稿》规定：经营者违反价格法相关规定，为排挤竞争对手或者独占市场，低价倾销，扰乱经营秩序的，责令改正，没收违法所得，可并处违法所得5倍以下罚款。
来源：国家市场监管总局官网
11
NEWS
食品安全合规 | 国家市场监督
管理总局发布《关于加强酱油
和食醋质量安全监督管理的公告》
（图源：国家市场监督管理总局官网）
为了加强酱油和食醋质量安全监督管理，提升酱油和食醋产品质量水平，保障食品安全，2021年6月29日，国家市场监督管理总局发布《关于加强酱油和食醋质量安全监督管理的公告》。公告指出，鼓励社会组织、公众和企业从业人员举报违法生产经营酱油和食醋的行为。一经查实，对举报人予以奖励。公告自发布之日起正式实施。
来源：国家市场监督管理总局官网
12
NEWS
企业合规 | 小米通讯技术有限
公司发布集团反舞弊通报
（图源：小米通讯技术有限公司）
2021年7月2日，小米集团内控内审监察部发布小米集团反舞弊通报：小米集团一直秉承对腐败行为“零容忍，全覆盖，无禁区”的原则。2021年上半年，共查处舞弊等案件66起，其中移送司法机关处理19人，辞退员工5人，劝退员工1人，给予警告处分48人。上述违规问题主要集中在非国家工作人员受贿、职务侵占、人事违规、利益冲突、泄露商业秘密等方面。
通报指出，小米集团持续践行“真诚热爱”的核心价值观，贯彻落实公司规章制度，与社会各界协力共筑反腐长城，打造反腐生态圈，共同建设阳光、透明的商业环境，也欢迎社会各界对其进行监督。
来源：小米通讯技术有限公司认证合规公众号
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深圳大学合规研究院成立于2020年5月，由深圳市纪委监委、深圳市司法局与深圳大学三方共建，是全国第一个由党委政府参与建设的合规研究智库。
研究院的目标是建成一流合规研究智库、合规人才培养先行示范基地和合规社会服务典范。
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采稿：林蔚、李璐岑 | 撰稿：熊潮引、周严 | 排版：王烨清
校对：周孝、孙伟静 | 审核：孙伟静、周孝 | 统筹：孙丽芳
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