君合业绩丨君合协助某大型国有企业应对非洲开发银行合规调查获得提前解禁

某大型国有企业（ “客户”）及其子公司在非洲工程业务经营过程中，其某项目的出资方非洲开发银行（“非开行”）对其启动调查程序并拟进行制裁。该制裁意味着在被制裁的时间内，该企业将无法参与包括非开行在内的多边开发银行资助的所有项目。而且，根据多家多边开发银行之间于2010年达成的跨机构联动制裁协议，被非开行制裁也将导致其自动进入其他多家多边开发银行的黑名单，对客户的业务造成严重不利影响。

接受该企业委托后，君合按照客户的要求协助其与非开行进行谈判，力争减轻处罚的内容和时限；双方于2017年达成《和解协议》，非开行对该企业实施有条件的不除名制裁三年，显著降低了制裁内容和时限。随后，君合全程协助客户建立并实施符合包括非开行在内的多边开发银行标准的合规制度，在整个集团层面建立并贯彻落实符合国际通行准则的合规体系，并协助客户成功配合非开行对客户其他项目的合规调查，最终获得非开行的认可，提前一年于2019年解除了对该企业的制裁。

这是君合服务中国国有企业通过与多边开发银行合作进行合规调查、全面建立并实施多边开发银行标准的合规体系并经多边开发银行审核确认，从而获得提前解禁的又一成功案例。该国有企业及其子公司获得提前解禁不仅表明其在诚信合规方面已经取得显著成绩，同时也显示了君合在研究并协助中国国有企业将现有的多边开发银行标准的合规制度与中国国有企业的现有体制和制度高度对接融合，协助中国国有企业配合多边开发银行顺畅进行合规调查，以及协助建立并实施符合国际通行标准的合规体系的极高业务水平。

君合团队在本项目两年多的进程中发挥了重要作用，在促进非开行及其独立合规顾问（Monitor）了解中国国有企业建立和实施国际标准的合规制度中所面临的现实困难以及中国式解决方案方面作出巨大的努力和贡献，并在促成非开行同意提前解除对客户的制裁方面发挥了重要作用，得到客户以及非开行及其独立合规顾问等的高度赞赏和认可。本项目与君合团队的合作机构为美国Hughes Hubbard & Reed律师事务所。

本合规项目的牵头合伙人为康乂律师，合伙人王利华律师和邹唯宁律师也在项目不同阶段提供了强有力支持与协助。

康 乂合伙人

kangy@junhe.com

业务领域：

争议解决  基础设施与项目融资

王利华合伙人

wanglh@junhe.com

业务领域：

争议解决  保险

邹唯宁合伙人

zouwn@junhe.com

业务领域：

争议解决  著作权

The End

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