1月16日，证监会官网公示4张罚单，3家券商与1家地产上市公司被罚，东兴证券、中金公司、国泰君安被采取出具警示函措施，泰禾集团及公司董事长兼总经理黄其森被采取出具警示函与监管谈话的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案数据库。
需要注意的是，受罚原因均为作为泰禾集团股份有限公司公司债券受托管理人，在受托管理期间未严格遵守执业行为准则，存在未对发行人未披露相关重大债务逾期及诉讼事项保持必要关注等情况。罚单中提及，泰禾集团及合并范围内子公司合计388亿元的债务逾期及相关诉讼事项未临时信披，公司未及时披露未能清偿到期债务情况，资产被查封未履行临时报告及定期报告披露义务；在财务核算违规方面，公司对应付利息计提不充分，投资性房地产公允价值计量不准确。对此，证监会决定对它们采取出具警示函的监督管理措施，并提醒其引以为戒，恪守勤勉尽责义务，严格遵守执业规范和监管规则，加强业务质量控制，提升合规水平。事实上，2023年7月底，罚单涉及的另一当事方泰禾集团股票业绩因为连续20个交易日面值低于1元而被终止上市。退市前的最新披露数据显示，截至2023年4月28日，泰禾已到期未归还借款本金为582.03亿元。公司对外担保中实质性逾期债务对应的担保余额为54.16亿元。自去年实施全面注册制以来，券商投行业务遭遇强监管。近日，频见监管对保荐机构出手，对相关违规行为予以惩治。1月12日，证监会在官网上公示6份罚单，中信证券、中德证券、万和证券被采取出具警示函措施，6名保代被采取监管谈话措施。罚单显示，3家券商和6名保代的主要违规问题是，保荐的恒逸石化、永东股份和永吉股份可转债项目存在发行人证券发行上市当年即亏损、营业利润比上年下滑50％以上等情形，违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》。作为资本市场“看门人”投行的各类违法违规行为均予以更强监管。易董数据显示，2023年，各级证监部门共开出321张罚单，其中105张涉及投行，占比约1/3，投行违规罚单涉及43家券商。对券商投行业务监管的各项管理制度也迅速跟上。2023年7月21日，沪深交易所联合发布《以上市公司质量为导向的保荐机构执业质量评价实施办法（试行）》，并自发布之日起施行，实施办法的出台旨在督促保荐机构强化质量意识，加快从注重“可批性”向注重“可投性”转变。业内人士表示，中介机构应秉承公正客观的原则，发挥第一“看门人”的角色作用，勤勉尽责，严把项目质地，为资本市场行稳致远作出应有的贡献。
责任编辑丨白雅琦